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江波:英国、澳大利亚的质量审核

2013-04-07 21:00 作者: 中外合作办学教育网 来源: cfce.cn 浏览:
摘要:英国的高等教育传统发端于中世纪,形成了英国特色的“大学自治”和教育管理机制。高等教育质量保障采取审核模式,是政府监管和大学争取自主权博弈的结果。澳大利亚是英联邦国家,其教育体制基本仿效英国,但其以审核为主的质量保障模式具有自身的鲜明特色。...

英国、澳大利亚的质量审核
2013/04/06  作者:江 波 

 
      审核(Audit)主要是对高校内部质量保障组织与机制的有效性进行周期性检查的外部质量保障活动。英国和澳大利亚是采用审核模式最具代表性的国家。

  英国的高等教育传统发端于中世纪,形成了英国特色的“大学自治”和教育管理机制。高等教育质量保障采取审核模式,是政府监管和大学争取自主权博弈的结果。澳大利亚是英联邦国家,其教育体制基本仿效英国,但其以审核为主的质量保障模式具有自身的鲜明特色。
  一、英国高等教育质量保障体系及审核模式
  英国的高等教育体系复杂多样。虽然英格兰、苏格兰、威尔士和北爱尔兰有各自独立的政府和高等教育拨款机构,分别采取审核(Audit)和评审(Review)等不同的质量保障模式,但高等教育质量保障都是以政府宏观引导、高校高度自治为核心。
  (一)英国高等教育质量保障体系
  英国高等教育质量保障体系由高校、政府、社会三方共同组成,采取内外结合的方式实现对高等教育的共同治理(图1)。
  1.高校内部实施自我质量保障
  在英国,保障所授予的学位标准和所提供教育的质量被认为是高校自身的责任,高校均建有内部质量保障机制。高校内部质量保障措施一般包括三方面:一是学校质量保障政策和整体战略规划;二是学校内部质量保障的规章制度;三是具体质量保障程序和操作规程。在实施质量保障的过程中,学校均设有专门的质量保障部门,并有专门的工作人员负责质量监督、管理和评估。
  2.政府和社会开展外部质量保障
  为了使高校的发展保持正确的方向,同时满足社会和国家发展的需要,政府和社会组织通过审核、监督、排行等形式对高校进行外部质量保障。
  (1)政府主要发挥宏观引导作用,尽可能为高校实现各自目标提供必要的支持和保证。
  (2)高等教育质量保障署(Quality Assurance Agency for Higher Education,QAA)作为独立的第三方社会中介机构,受高等教育基金委员会(Higher Education Funding Council, HEFC)委托对高校进行质量审核,通过合理的质量标准维护公众利益、促进高校质量提升。
  (3)高等教育基金委员会属于半官方的高等教育拨款机构,职责主要是根据QAA的审核结果分配高校教育经费、监控高校财务管理状况等。
  (4)其他专业团体和社会组织所进行的外部质量保障活动,主要以各类专业认证机构开展的专业认证和新闻机构进行的媒体排行为代表。这些社会组织通过发布权威认证结果、公布排行数据等,成为大众了解和判断高等教育质量的重要途径。
  (二)高等教育质量保障署(QAA)及院校审核
  1.高等教育质量保障署
  QAA是一个独立于政府和高等院校之外的具有权威性的第三方专业评估机构,负责为全英国高等院校提供全面的质量保障服务。虽然QAA属于社会中介组织,工作不受政府干涉,但它是在政府的推动下成立的,受政府政策支持,属于民办官助的机构。
  QAA的最高领导机构是董事会。董事会成员来源广泛,代表不同社会团体的利益。其中,4名由高等学校高层的代表团体(大学校长委员会)推荐任命,4名由高等教育拨款机构推荐任命,6名为来自工商、金融等行业的具有丰富实践经验的董事,1名为学生代表。董事会下设执行委员会,由一名主席和4名成员组成,代表董事会全面负责行政管理工作。
  由于英国高等教育的自治传统,政府不直接干涉高等教育,主要通过高等教育基金委员会这一半官方中介组织,对高校进行拨款来影响高等教育。QAA在与高等教育基金委员会委托合同约定的框架下工作,同时接受高等教育基金委员会的监督审查,其经费主要来自高校的会费以及高等教育基金委员会支付的委托费用。QAA的核心工作是对高校内部质量保障工作的有效性进行审核,并提供改进意见。QAA的审核结果与高校自身利益息息相关,直接影响到高校的声誉、招生和经费获得的多少,因此受到高校的高度重视。
  2.QAA实施的院校审核
  1997年之前,英国有两套不同的高等教育外部质量保障系统,高等教育基金委员会在学科层次上进行学科评估,监控教学质量;高等教育质量保障委员会(Higher Education Quality Council,HEQC)在院校层次上进行学术质量和标准的审核。1997年,QAA成立,试图将评估和审核融合起来,进行大学学术质量评估(包括对学科专业和院校质量管理的评估)。2003年1月,QAA停止了大学学术质量评估,开始正式实施以院校审核为基础的质量保障模式。
  QAA的院校审核在理念上与过去的评估具有重要区别,其最显著的特点是认为高等教育质量保障是院校自身的责任,院校审核的重点不是直接评价高校的教育质量,而是检查高校内部质量保障机制的有效性。审核的目的是鼓励高校建立和完善内部质量保障机制,将外部的质量要求转化为高校内部的自觉行动。
  二、英国高等教育院校审核的主要特点
  (一)注重内部质量保障,以外促内
  院校审核模式将保障和提高大学质量的责任交给了大学自身,不仅有利于调动大学的积极性,更减轻了大学的负担。QAA作为外部质量保障机构,其审核的目的也是检查和评估院校内部质量保障机制的运行效率。这种以外促内的审核模式在尊重院校自主、学术自治的前提下,有效实现了内部质量保障与外部质量保障的结合。
  (二)发挥独立评估中介机构的作用
  QAA作为独立的中介机构在政府、社会和高校之间架起了一座桥梁,既可以为政府和社会的投资、拨款提供参考,又可以使高校保持相对独立。同时,QAA作为连接政府、社会和高校三方的纽带,其中介性和专业性保证了审核活动的公平与效率,受到社会的广泛认可与信赖。
  (三)审核结果与政府拨款直接挂钩
  英国高等院校主要的、稳定的办学经费来源大部分由政府资助。政府在对高校进行拨款时,会参考QAA对院校质量审核的结果,根据拨款对象的质量和水平,有选择地进行拨款。将审核结果与拨款相结合,有效提高了高校对质量保障工作的重视,强化高校的质量意识。
(四)审核活动有利益相关者的广泛参与
  让学生与社会各界广泛参与到高等教育质量保障中来,是英国高等教育的一个创举与特色。学生的参与主要通过三个方面:一是在质量标准的制定方面突出体现学生群体的利益和需求;二是在制定教学质量标准与专业课程的设置标准时,都要有学生代表参与,并且重视学生的意见与建议;三是将学生代表纳入董事会和审核员队伍,直接倾听学生群体的意见,加大学生对高等教育质量保障的参与度。在制定标准时,除了邀请同行专家以外,质量保障机构也会广泛听取家长、用人单位等社会各界的意见和需求。
  三、英国院校审核的内容、程序及方法
  (一)院校审核的主要内容
  QAA对高等院校的质量审核每6年进行一次,审核内容主要包括:①院校内部质量保障体系与机制的有效性;②院校内部教育质量与学术标准定期评估的方式;③院校对质量保障结果的使用;④院校对学生、雇主等方面信息的反馈和使用效果等。
  (二)院校审核的基本程序
  审核的基本程序包括:审核准备、审核调查、发布审核报告及后续活动等几个阶段。为了使审核有据可依,QAA和英国高等教育署联合开发了学术质量基本框架(Academic Infrastructure)作为审核参照点,主要包括以下四点。
  第一,学历资格框架(Qualifications Framework),它明确界定了各层次学历和学位的学术标准和质量准则,要求全国各高校均采用框架中规定的学历、学位名称。
  第二,学科基准(Subjects Benchmarks),它在学科范围内明确了学位的标准和学科的内在要求,对每类学科都制订了各层次学位和学历教育的基本学术和质量标准。
  第三,专业规格(Programme Specifications),规定了某一专业的学术和质量标准,具体描述了某个专业的预期学习结果,获取这一结果的途径及评价这一结果的方法等。
  第四,高等教育质量与标准行为规范(Code of Practice),对学校的质量管理和运作提供了工作原则和行为指南。
  (三)院校审核的基本方法
  QAA审核采取同行评议的办法,审核员一般是来自其他高校或相关领域的同行专家,他们都是具有高等教育教学和管理经验的专业人员。尤其值得一提的是,QAA十分重视学生在审核过程中的参与,将学生代表纳入审核员队伍,倾听学生的意见。审核的结果除了在其专业网站(http:www.qaa.ac.uk)上予以公布外,还有专门的刊物《高等教育》(Higher Education)随时报道其审核工作进展、反馈相关信息。
  四、澳大利亚以审核为主的质量保障体系
  (一)澳大利亚高等教育质量保障体系
  澳大利亚高等教育机构分为两种:一种是自我认证的高等教育机构(Self Accrediting Institution,SAI),此类机构不必经政府审批,有权自己设置新专业或调整旧专业,目前的公立大学都是有自我认证权的机构;另一种是非自我认证的高等教育机构(NonSelf Accrediting Institution,NSAI),主要是一些职业教育和培训机构,它们如果要提供大学课程或设置专业,需经过州及地方政府的审批和认定。在这样的高等教育体系中,澳大利亚采取以院校审核为主的模式,监督和促进高等教育机构质量的提升,逐步建立了多元化的质量保障体系。
  澳大利亚多元化的高等教育质量保障体系由联邦政府、州与地方政府的资格认定机构(Government Accreditation Authorities,GAA)、大学学历资格评定框架署(AustralianQualifications Framework,AQF)、大学等高等教育机构(SAI和NSAI)、大学质量保障署(Australian UniversitiesQuality Agency, AUQA)等五个部分组成(见图2)。①联邦政府主要通过拨款、监督、收集和发布调查数据和信息等来激励所有的高等教育机构提高质量。②州和地方政府的资格认定机构主要负责对管辖范围内申请改名为大学的教育机构或希望提供大学课程的非自我认证机构进行审查和批准,这些机构得到州或地方政府的认可之后,才可以去大学学历资格评定框架署注册登记。③大学学历资格评定框架署负责对自我认证机构以及得到地方认可的非自我认证机构进行注册登记。④大学等高等教育机构负责自我内部管理和质量保障。⑤大学质量保障署在高等教育机构开展内部自我质量保障的基础上,对其实施院校审核;同时也对州和地方政府的资格认定机构实施质量审核。
  (二)澳大利亚质量保障机构的扩展
  2000年3月,澳大利亚成立大学质量保障署。AUQA是一个独立的、非营利性的国家质量保障机构,在董事会的领导下独立于政府开展工作,负责审核与监督澳大利亚的高等教育机构,并向政府与民众公布审核结论与报告,以此确保大学的质量。
  AUQA的经费来自联邦政府、州和地方政府以及接受审核的院校。虽然接受政府高等教育政策的指导,但AUQA的运行却具有相对独立性,以会员制的形式吸收高校成为其会员并为会员提供质量保障服务,高校在自愿原则的基础上申请成为其会员。
  随着高等教育的发展以及高等教育质量保障体系的完善,澳大利亚质量保障机构有了扩展。2011年7月30日,澳大利亚成立了新的国家高等教育质量保障和监管机构——高等教育质量和标准局(Tertiary Education Quality and Standards Agency,TEQSA)。2012年1月,TEQSA正式开始运行,接替AUQA的质量保障工作,把州和地方政府的监管活动与AUQA的质量保障活动整合在一起。TEQSA的成立大大加强了联邦政府的作用,届时它将使用新的高等教育标准框架(Higher Education Standards Framework)对高等教育机构进行登记注册和评估。
(三)澳大利亚的审核活动及特色
  1.充分利用丰富的高等教育信息网络
  澳大利亚政府设置了多个专业委员会,这些委员会以问卷调查和数据检查等方式获取和收集所有大学的办学信息,形成了较为完善的、权威的信息网络,为AUQA的质量审核提供了多维的质量审核参照点。如:毕业生就业委员会(Graduate Career Council of Australia)、教育研究委员会(The Australian Council for EducationalResearch)、澳大利亚研究委员会(Australian Research Council)等定期收集的毕业生专业课程学习经历、毕业生就业技能评估、毕业生去向跟踪调查等方面的信息,都会成为AUQA对学校进行审核时的参照点。
  2.使用完善的高等教育质量保障法规体系作为审核参照点
  澳大利亚建立了一套比较完整的高等教育质量保障的法规体系,这些国家法令法规也是AUQA规定的审核参照点。在AUQA对大学实施的第一轮质量审核过程中,大学在进行自查时必须对照这些法令法规要求,检查本校的相关教育活动,并提供详细报告。这些国家法令法规包括:2003年高等教育支持法令、高等教育审批程序国家协议、澳大利亚学历资格框架等。
  3.重视研究、宣传与推广,培育和提升质量文化
  AUQA十分重视高等教育质量保障研究,积极搭建信息与经验交流平台,自2003年就开始组织举办年度“澳大利亚大学质量论坛(Australian Universities Quality Forum, AUQF)”,汇聚国际著名质量管理专家和大学校长,就高等教育质量保障的课题、项目或改革措施等热点问题进行交流与研讨。此外,AUQA还承担课题、项目研究,并出版相关成果;收集和发布相关数据信息;通过专业网站(http://www.auqa.edu.au)交流优秀的实践经验;组织专题研讨会、工作坊;加入国际或地区性质量保障组织。通过以上活动广泛开展国际交流与合作,培育和提升质量文化。
  (四)澳大利亚院校审核的标准和方法
  AUQA每5年对高等院校进行一次质量审核。为了鼓励高等院校的多样化发展,保持各类高校的不同特色,AUQA在审核时不使用统一的标准,而是以“目的适切性(fitness for purpose)”为基本原则,以高校自身确定的质量标准和发展目标为依据,以政府发布的相关权威性数据和法律法规为参照点,检查高校各方面的目标达成情况以及内部质量保障机制的运行效率。
  根据“目的适切性”原则,AUQA采取ADRI方法对高等教育机构的质量进行审核。ADRI代表Approach(方法)、Deployment(实施)、Results(结果)、Improvement(改进),分别对应高等教育机构的组织管理运行方法、目标实施过程、工作效果以及改进与提高等四个方面。
  AUQA对大学的质量审核报告会定期公布在自己的专门网站,同时也会向全国各大媒体披露相关信息。
  参考文献:
  [1]英国高等教育质量保障署网站(the Quality Assurance Agency for Higher Education). http://www.qaa.ac.uk/Pages/default.aspx .
  [2]英国教育网.Http:www.educationuk.org.cn.
  [3]英国国际教育协会网.Http:www.iie.org/energy.
  [4]澳大利亚大学质量保障署网站(Australian Universities Quality Agency)http://www.auqa.edu.au/.
  [5]澳大利亚高等教育质量和标准局网址(Tertiary Education Quality and Standards Agency) http://www.teqsa.gov.au.
  [6]David Woodhouse. Executive Director of AUQA, Introduction to AUQA.2010-08.
  [7]张伟江,李亚东等.大众化背景下高等教育质量保障与评价[M].北京:高等教育出版社, 2010.
 
 
来源:《世界教育信息》


'(责任编辑:CFCE.CN)
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